Licencia ASIC

ASIC (Australian Securities and Investments Commission) es la comisión australiana de valores e inversiones, que es el único en australia financiero público regulador, encargado de la supervisión de todos los participantes de los mercados financieros, incluidas las empresas y las personas.

Apareció ASIC en 1998, pero en ese momento, en australia funcionaban varios órganos de supervisión para cada ejercicio en el segmento, que era la causa de la confusión entre las funciones y atribuciones de los reguladores financieros. Por lo tanto, se decidió crear un mecanismo único de supervisión por una autoridad pública, que se convirtió en el ASIC.

Primero defendió los intereses de los consumidores de los fondos de pensiones, de inversión y las compañías de seguros desde el año 2002 se han añadido los bancos, desde el año 2009 bajo el control de un ASIC ha caído Australiano del mercado de valores, a partir de 2010, se le pidió trabajar con forex-los concesionarios y las empresas de corretaje. En el año 2015, bajo la supervisión de la comisión Australiana ya estaba a más de 500 empresas, y en el regulador funciona en más de 2.000 empleados.

Este organismo se caracteriza por imponer unas duras condiciones para otorgar la respectiva licencia a los brokers y los amplios poderes que dispone para el desempeño de sus funciones: ninguna empresa de servicios financieros con sede en Australia puede ejercer su actividad legalmente en este país sin obtener una licencia de la ASIC, la obtención de dicha licencia implica cumplir con unos rigurosos requisitos de solvencia y buenas prácticas. Todo ello en pro de ofrecer al inversor la máxima seguridad.

La ASIC se encarga de supervisar y controlar la actividad de las empresas del sector financiero sometidas a su regulación. Sus principales objetivos son:

– Controlar y mejorar el funcionamiento del sistema financiero.

Sus acciones se centran en la detección de actividades fraudulentas. Colabora activamente con los clientes de servicios financieros para detectar las posibles infracciones. Este organismo también colabora con la Policía Federal de Australia. Las multas que impone este organismo regulador son altas.

– Velar por la protección a los inversores mediante la correcta comercialización, publicidad, advertencia de riesgos y transparencia de los servicios ofrecidos por las entidades que regula.

La ASIC, al igual que organismos similares de otros países, como la FCA de Reino Unido, la CySEC de Chipre, la CNMV española, etc., mantiene el registro de empresas autorizadas y sometidas a su regulación y vigila que dichas empresas cumplan con sus normativas. En caso de cualquier incumplimiento, debe notificarlo y tomar acciones para garantizar el cumplimiento de la ley, mostrando, si es preciso, su capacidad sancionadora y desplegando los poderes que le han sido otorgados. También debe vigilar la solvencia de los intermediarios financieros, para ello organiza regularmente inspecciones imprevistas y auditorías de los estados financieros de los brokers que supervisa.

– Fomentar la educación financiera, la confianza y la responsabilidad de los inversores.

No existe un buen sistema financiero si no existe la confianza necesaria. Un inversor formado es un inversor más responsable.

En síntesis, operar con un broker fiable es un factor determinante y mucho más importante que las condiciones de trading que nos ofrezca. Nuestra recomendación es elegir brokers regulados por organismos internacionales de prestigio, como por ejemplo es el caso de la ASIC, donde tengamos garantías de transparencia suficientes y la seguridad de nuestros fondos esté controlada. El inversor puede acceder a un procedimiento de resolución de conflictos en el eventual caso de que fuese necesario cuando contrata con un broker debidamente regulado.

Hoy en día ninguna empresa financiera puede ejercer su actividad en el territorio de australia sin licencia ASIC, y obtener no es tan sencillo.

Cómo obtener una licencia de ASIC?

Para obtener la licencia de ASIC corredor debe:

  • llenar un formulario de solicitud.
  • presentar los documentos indicados en el sitio web del regulador, incluyendo los certificados de formación del personal que acrediten las cualificaciones y de la suficiente experiencia profesional.
  • tener un capital social no inferior a 50000 dólares australianos para ECN-corredores y 1 millón de dólares australianos para creadores de mercado.
  • abonar la cuota de membresía de 1500 a más de 8000 dólares australianos.

El procedimiento de tramitación de la solicitud de licencia tarda alrededor de un mes. Durante este tiempo se realiza la auditoría del corredor para la comprobación de su capacidad de pago. Si no se han visto nada sospechoso, el corredor de puede obtener la licencia para la ejecución de sus actividades. La licencia de ASIC se cotiza muy alto en los mercados financieros debido a la complejidad de su recepción, y a la gran responsabilidad de la empresa cuando se detecta un fraude, pero cede así a los reguladores, como la FCA o la CySEC.

La autoridad del regulador ASIC

Además de la difícil proceso de obtención de la licencia de la comisión Australiana de ASIC también dispone de amplios poderes:

  • organiza regularmente visitas imprevistas y auditoría del estado financiero de los corredores;
  • identifica la transacción con el uso de información privilegiada y las transacciones fraudulentas en los mercados financieros;
  • colabora activamente con clientes de corretaje de empresas para la detección de infracciones;
  • puede llevar a cabo sus propias investigaciones, así como atraer a los ladrones a la responsabilidad administrativa, la transferencia de los casos en el tribunal;
  • se aplica a las empresas de sanciones;
  • colabora con la policía federal de australia.

Por lo tanto, el ASIC es la media de la organización reguladora, con una mano exitosamente con sus funciones de protección de los clientes de corretaje de empresas, pero por otro lado, todas las acciones del regulador centrado principalmente en la detección de actividades fraudulentas y control de las operaciones bancarias.

Así, el ASIC es conocido como el más riguroso de la rueda, se presenta enormes multas, pero no compensa la pérdida de las víctimas a los comerciantes y los inversores.


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